華爾街這9公司被狠罰5億因員工用

2023-08-08 | 來源: 美國中文網 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

美國中文網報道聯邦多家監管機構周二對包括富國銀行（Wells Fargo）、法國巴黎銀行（BNP Paribas）和法國興業銀行(Societe Generale)在內的9家華爾街公司，處以總計5.49億元的罰款，原因是這些公司的員工違規使用個人通訊應用來討論交易等業務事宜。

路透社稱，此次處罰標志著一項為期兩年的全面調查的最新進展，調查對象是華爾街一些使用所謂“渠道外”工作交流方式的公司。這些公司的員工使用手機短信或WhatsApp消息等個人渠道來討論工作，違反了相關的工作溝通規定。

聯邦監管機構證券交易委員會(SEC)周二稱，富國銀行、法國巴黎銀行、法國興業銀行、蒙特利爾銀行（Bank of Montreal）、經紀商Wedbush Securities、Moelis & Company和Houlihan Lokey，以及日本(专题)瑞穗（Mizuho）銀行和SMBC日興證券這9家公司，已同意向該機構支付2.89億元罰款。

此外，商品期貨交易委員會(CFTC)在另一份聲明中表示，富國銀行、法國巴黎銀行、法國興業銀行、蒙特利爾銀行和Wedbush，將因類似違規行為向CFTC再支付2.6億元。

證券交易委員會表示，所有9家公司都承認，至少從2019年開始，它們的員工就經常使用iMessage、WhatsApp和Signal等應用，在各自的個人設備上討論工作事宜，監管機構稱這是一種“普遍而長期”地違反其“記錄保存規則”的行為。

印新婚夫婦"占領"華爾街 400賓客狂歡交通癱瘓

華爾街敲警鍾:瘋狂拋售箭在弦上

投行女決定離開華爾街:擠破頭進來卻發現不值得

富國銀行同意向SEC和CFTC支付2億元罰款，蒙特利爾銀行同意支付6000萬元罰款。這兩家銀行的發言人均表示，很高興這一問題終於得以解決。

本周堪稱華爾街的多事之秋。先是信用評級機構穆迪周一晚將包括紐約(专题)梅隆銀行(Bank of New York Mellon)、道富銀行(State Street)在內的6家美國大型銀行的信用評級下調，緊接著，周二又有9家金融公司慘遭巨額罰款。

自2021年底以來，SEC和CFTC就一直在調查金融機構“保存業務記錄不當”行為。摩根大通(JPMorgan Chase)、巴克萊(Barclays)、美國銀行(Bank of America)等機構已為此支付了逾20億元的罰款。

華爾街分析人士認為，監管機構顯然是在試圖用巨額罰款向華爾街傳遞必須遵守規則的信息，但此種違規行為很難根除，因為對公司來說這是一個很難駕馭的問題。

這家最好！股市開戶分批買入大盤股指基金